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篇名: 財政部經管會：簽訂MOU
作者: 媛柔	日期: 2010.10.31　　天氣: 　心情:

有投資國內外有價證券民眾必看的一篇文章：『保障複委託雙「管」齊下』**本文摘錄自聯合新聞網

‧聯合理財網 2010/09/16

【經濟日報╱記者邱金蘭╱台北報導】
為避免投資糾紛，金管會決定加強規範透過券商複委託方式投資外國有價證券規定，投資人委託投資的國外交易所商品，當地的國家主權評等須達一定等級，監理機關並要簽署合作備忘錄（MOU），以維護投資人權益。

金管會15日發布券商受託買賣外國有價證券的外國證券交易市場及相關規定，這次修正主要是加強對可投資市場的條件規範，以保障投資人權益。

據了解，以前只要是投資人有投資國外有價證券需求，券商提出申請時，通常都會核准，不會考量國家主權評等或有無跟台灣監理機關簽MOU，但如此一來，比較容易衍生投資糾紛。

金管會官員表示，曾有投資人因投資泰國等外匯有管制的地區商品，結果因資金匯出遭管制，投資人資金拿不回來，產生投資爭議，因此這次修改時特別希望對國家主權評等納入考量。

根據金管會昨天發布的新規定，即日起券商複委託方式投資的國外有價證券，國外證券交易所當地的國家主權評等應符合一定等級以上，且。該外國證券交易所的主管機關要已與金管會簽署監理合作協議。

但專業機構投資人經其目的事業主管機關核准投資外國有價證券者，券商接受其委託買賣外國有價證券的外國證券交易所，不受限制。

金管會官員表示，到8月底已核准的券商複委託可以投資的國外有價證券交易所共有46個，其中有不少未與我國監理機關簽訂MOU，但這項規定並不會追溯既往。

官員表示，我跟國外簽有證券MOU的有25個，期貨MOU有29個，金管會正積極爭取加入國際證券監理機構組織（IOSCO）多邊監理合作機制（MMOU），一旦加入，簽有MOU的市場將愈來愈多。

除了加強對投資人的權益保護後，金管會這項新規定也放寬對券商申請投資的作業，以前券商必須逐一申請，如甲券商要接受客戶委託投資巴西交易所的商品，必須提出申請，乙券商也有客戶要投資巴西交易所商品時，同樣也要再提出申請。

以後改採首案核准制，只要有券商提出申請的交易所商品，以後其他券商就不必逐案申請，以上述巴西交易所為例，甲券商已申請獲准過，乙券商就不必再申請，可以減少行政負擔。

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